Licencias y Credenciales Regulatorias

Operando con Autorización Legal Completa
Integridad Regulatoria Sin Fronteras

Alfa Valor Investments Ltd está comprometida con los más altos estándares de transparencia, legitimidad legal y supervisión regulatoria. Contamos con todos los registros y licencias necesarios para operar como entidad de asesoría financiera transfronteriza, sirviendo a clientes en EE.UU., Europa y más allá.

Cumplimos plenamente con regulaciones federales y estatales de EE.UU., legislación financiera española y normas globales contra el lavado de dinero.

Nombre Registrado
Alfa Valor Investments Ltd
Estado de Constitución
Colorado, EE.UU.
Fecha de Formación
18 de marzo de 2019
ID de Entidad
20191229272
Estado Legal
Good Standing (Buen Estado)
Dirección Registrada:
999 18th St, Denver, CO 80202, USA

La Secretaría de Estado de Colorado ha emitido un certificado que confirma el establecimiento legal y el cumplimiento continuo en reportes, impuestos y gobernanza corporativa.

Organismo Regulador
Departamento del Tesoro de EE.UU. – Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN)
N.º de Registro MSB
31000034549291
Fecha de Autorización
7 de julio de 2025
Cobertura de Licencia
Los 50 estados, territorios de EE.UU. e internacional
Dirección Registrada:
999 18th St, Denver, CO 80202
  • Servicios de cambio de divisas
  • Transferencia de dinero y remesas
  • Emisión de giros y productos de acceso prepago
  • Venta y canje de cheques de viajero y tarjetas prepago
  • Servicios de cobro de cheques

Todas las operaciones cumplen con la Ley de Secreto Bancario (BSA) y están sujetas a supervisión AML/CFT. Mantenemos sistemas internos de reporte, programas de capacitación y monitoreo transaccional conforme a estándares FinCEN.

Organismo Regulador
Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC)
Tipo de Registro
Asesor de inversiones registrado (RIA)
  • Servicios de asesoría para inversores calificados en EE.UU. y el extranjero
  • Gestión de portafolios en acciones, ETFs y derivados
  • Planificación de inversiones, eficiencia fiscal y estructuración fiduciaria
  • Mandatos de asesoría institucional y de family office

Cumplimos plenamente con la Ley de Asesores de Inversión de 1940, incluyendo políticas documentadas, auditorías y revelaciones obligatorias.

Alfa Valor opera bajo una estructura regulatoria única, respaldada por autorizaciones tanto estadounidenses como europeas:

CNMV
Nuestra empresa matriz, ALFA VALOR INVERSIONES EAF, S.A., está licenciada por la Comisión Nacional del Mercado de Valores como EAF certificada, autorizada a prestar asesoría financiera en toda la UE.
SEC / FinCEN
Nuestras operaciones en EE.UU. están supervisadas por la SEC y FinCEN, garantizando cumplimiento total con leyes fiscales, de inversión y AML.
Marco Global AML/CFT
Seguimos estándares estrictos KYC/AML/CFT conforme a leyes de EE.UU. y la UE, incluyendo recomendaciones del GAFI.

Nuestra Filosofía de Cumplimiento

No consideramos las licencias como una formalidad, sino como el pilar de la confianza. Todo nuestro modelo se construye sobre verificación, protección al cliente y solidez jurídica. Cada servicio — asesoría, ejecución o estructuración — está basado en claridad legal y responsabilidad transjurisdiccional.

Para documentos adicionales o auditoría, contacte a nuestro equipo de cumplimiento.

Avisos Legales y de Privacidad

Política de Privacidad: Nos comprometemos a proteger sus datos. Toda la información enviada a través del sitio está cifrada y gestionada conforme a los estándares de la SEC de EE.UU. y el reglamento europeo GDPR.

Aviso Legal: Alfa Valor Investments Ltd está registrada ante la SEC y FinCEN. Sus servicios están destinados exclusivamente a clientes calificados y sujetos a idoneidad jurisdiccional.

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